Изменен регламент внутреннего спецконтроля НАУФОР

НАУФОР — общероссийская СРО, объединяющая лицензированные компании фондового рынка, изменила типовой регламент внутреннего контроля по причине противодействия отмыванию преступных доходов в связи со вступлением в силу с начала года корректировок в российском законодательстве, а именно, ФЗ номер 115.

Согласно новым положениям, профессиональные участники фондового рынка обязаны принимать необходимые меры для обнаружения среди своих заказчиков, не только физических лиц, но и сотрудников, а также граждан, занимающих любые государственные должности, желающих осуществить какую-либо операцию, связанную с легализацией теневых доходов.

Профессиональный участник должен определить степень риска проведения таким клиентом схемы по отмыванию финансов, и в случае обнаружения серьезных оснований, использовать действие законодательных норм о противодействии отмывания дивидендов.

Именно эти нововведения необходимо было отразить в правилах внутреннего контроля СРО, членов рынка ценных бумаг. В разработанный НАУФОР документ, включены пункты, как идентифицировать таких клиентов, их родственников, а также в каком порядке действовать в подобной ситуации. Кроме того, в нем прописаны программы оценки уровня риска осуществления клиентами манипуляций по отмыванию денежных средств. По мере практического функционирования новых положений в ассоциации планируется доработка регламента.

Новости

2 Март

В Сахалинской области обновлен регламент лицензирования работы с металлоломом

dm-jur.ru-Minprom-Sahalinskaya-obl-200x200

Министерство торговли и продовольствия Сахалинской области 28 февраля утвердило Приказ № 3.37-4-п «О внесении изменений в приказ министерства торговли и продовольствия Сахалинской области от 28.04.2016 № 3.37-28-п «Об утверждении административного регламента министерства… по исполнению государственной функции «Осуществление лицензионного контроля заготовки, хранения, переработки и реализации лома черных металлов, цветных металлов».

Подробнее

9 Февраль

Минстрой ответил на вопросы про регионализацию саморегулирования

200х200-dm-jur.ru-stroiteliПравовой департамент департамент Министерства строительства и ЖКХ Российской Федерации представил разъяснения по некоторым сложным вопросам, которые возникли после вступления в силу поправок в отраслевое саморегулирование (Федерального закона от 03.07.2016 No 372- ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»). Вопросы были направлены Ассоциацией «Национальное объединение строителей». НОСТРОЙ, в свою очередь, ими озадачили члены СРО и работники самих партнерств. Вопросы касаются членства организаций в строительных СРО, в том числе применения принципа регионализации

Подробнее

Все новости

Полезные ссылки